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SE CONSTATÓ QUE INFRINGIERON LA LEY DURANTE SEIS AÑOS

4.300 M en multas a grandes bancos mundiales

En la víspera los reguladores financieros de Estados Unidos, Suiza y el Reino Unido dieron a conocer una resolución conjunta que sanciona por un total de 4.300 millones de dólares a Citigroup, JPMorgan Chase, UBS, HSBC, Royal Bank of Scotland y Bank of America por manipulación de divisas.

13/11/2014

Reguladores financieros de Estados Unidos, Suiza y Reino Unido anunciaron ayer que seis importantes entidades bancarias a nivel mundial violaron la ley durante un lapso de seis años y, por consiguiente, deberán pagar una multa que en suma totaliza unos US$ 4.300 millones.

Los agentes, encargados de velar para que no se produzcan excesos en la banca internacional, dictaminaron que Citigroup, JPMorgan Chase, UBS, HSBC, Royal Bank of Scotland y Bank of America conspiraron durante casi seis años, entre 2008 y 2013, para conseguir manipular el tipo de cambio de las divisas y ganar en las operaciones que les encargaban sus propios clientes.

Según la información que trascendió en la jornada de ayer, la dinámica de funcionamiento consistía en comunicaciones entre los operadores de los bancos a través de mensajes en grupos de chats que poseían diferentes nombres: Los Tres Mosqueteros, A-Team, o La Cooperativa, con el fin de favorecer negocios propios, una situación similar al escándalo vivido anteriormente con la manipulación de la tasa Líbor.

Según la autoridad de vigilancia británica FCA, los bancos fracasaron en implementar controles internos eficientes para evitar los ilícitos de sus operadores y esta es la principal responsabilidad por la que se les acusa.

Si bien el castigo económico alcanza los US$ 4.300 millones, los montos se desagregan según la entidad reguladora.
Los bancos deberán pagar en total US$ 1.475 millones al supervisor del mercado de futuros de Estados Unidos (CFTC, por sus siglas en inglés), mientras que el ente que regula la conducta financiera en Reino Unido recibirá US$ 1.768 millones y, por último, se deberá sumar una sanción de US$ 950 millones para la agencia que supervisa a la banca y los intercambios de moneda en EE.UU. y unos US$ 152 millones al supervisor suizo (Finma).

El banco más castigado fue el Citigroup, que deberá cancelar US$ 1.002 millones, seguido por JPMorgan, cuyas multas ascienden a US$ 996 millones, y luego vienen UBS y RBS.

Desde que comenzó la investigación hace un año, fueron despedidos cerca de 30 operadores en los departamentos de divisas de los bancos en cuestión. Sin embargo, hasta el momento no hay una acción criminal contra los empleados ni contra los directivos de las entidades, aunque el supervisor suizo ha iniciado una investigación contra 11 personas.



 

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